2015年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,赵某违法规定的行为有( )。
A挪用客户保证金
B违规划转客户保证金
C收取保证金不入账
D不按照规定接受客户委托
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
A 给予警告处分
B 认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
C 撤销其从业资格,并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D 期货业协会无权予以处罚
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。
A期货公司会员
B期货业协会
C中国金融期货交易所
D证监会
下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B: 期货公司应当为客户申请交易编码
C: 客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D: 经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
A向投资者充分揭示金融期货风险
B认真审核投资者开户申请材料
C与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
A 向投资者充分揭示金融期货风险
B 认真审核投资者开户申请材料
C 与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应( )。
A完全由客户承担
B完全由期货公司承担
C客户与期货公司各承担一部分
D期货交易所承担一部分
对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。
A由王某承担,因为王某已有交易经历
B由签订期货经纪合同的经办人员承担
C由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
D由乙期货公司承担
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