某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应( )。
A完全由客户承担
B完全由期货公司承担
C客户与期货公司各承担一部分
D期货交易所承担一部分
李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货,其中,张某是李某同事的同学,赵某是李某的同学,王某是李某以前的同事,罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中,( )的投资交易活动是李某应该回避的。
A张某
B罗某
C王某
D赵某
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该惩戒不服,他可以采取以下( )救济措施。
A向协会申诉委员会申诉
B对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D可以向仲裁机构提起仲裁
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
A 给予警告处分
B 认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
C 撤销其从业资格,并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D 期货业协会无权予以处罚
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。
A期货公司会员
B期货业协会
C中国金融期货交易所
D证监会
下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B: 期货公司应当为客户申请交易编码
C: 客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D: 经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
A向投资者充分揭示金融期货风险
B认真审核投资者开户申请材料
C与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
A 向投资者充分揭示金融期货风险
B 认真审核投资者开户申请材料
C 与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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