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问题 - 判断题

期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。( )

A对

B错

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可能感兴趣的试题

期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。

A有效执行期货投资咨询业务管理制度

B与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C加强合规检查,防范业务风险

D遵循具体的业务操作规范

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。

A配备必要的业务人员

B具有满足业务需要的技术系统

C已按规定建立期货保证金安全存管制度

D申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

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下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有( )。

A客户应当直接向期货交易所报告

B客户未报告的,非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

C客户未报告的,非结算会员依法应当向期货交易所报告

D客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

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首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )

A对

B错

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甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。

A构成泄露内幕信息罪

B构成受贿罪

C构成贪污罪

D不构成犯罪

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会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。( )

A对

B错

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客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的,该经济损失由期货交易
所、期货公司承担。( )

A对

B错

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某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实。请回答139-140题。

根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是( )。

A配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B已建立客户交易结算资金第三方存管制度

C净资本不低于12亿元

D具有满足业务需要的系统

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期货公司以期货交易软件,终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价格或功能作出虚假、误导性宣传。

A对

B错

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证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
根据上述资料,请回答133-134题。

证券公司A在办理股指期货开户手续时,应当( )。

A对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B向投资者充分揭示股指期货交易风险

C进行相关知识测试和风险评估

D做好开户人金指导

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