某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实。请回答139-140题。 根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是( )。
A配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B已建立客户交易结算资金第三方存管制度
C净资本不低于12亿元
D具有满足业务需要的系统
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币( )。
A1亿元
B9000万元
C4500万元
D3000万元
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。
A营业部岗位职责及人员管理制度
B营业部投资者回访制度
C反洗钱制度
D营业部市场营销管理制度
期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A近1年内存在不良信用记录
B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。
A有效执行期货投资咨询业务管理制度
B与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C加强合规检查,防范业务风险
D遵循具体的业务操作规范
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
A配备必要的业务人员
B具有满足业务需要的技术系统
C已按规定建立期货保证金安全存管制度
D申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有( )。
A客户应当直接向期货交易所报告
B客户未报告的,非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
C客户未报告的,非结算会员依法应当向期货交易所报告
D客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )
A对
B错
甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。
A构成泄露内幕信息罪
B构成受贿罪
C构成贪污罪
D不构成犯罪
会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。( )
客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的,该经济损失由期货交易 所、期货公司承担。( )
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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