证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
A配备必要的业务人员
B具有满足业务需要的技术系统
C已按规定建立期货保证金安全存管制度
D申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A一
B三
C五
D十
当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,应及时向客户进行披露,并坚持( )原则。
A客户合法利益优先
B公司合法利益优先
C公司利益不受损害
D减少客户损失
期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A变更业务范围
B变更注册资本
C设立境内分支机构
D变更公司形式
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员( )作了规定。
A执业纪律
B职业品德
C专业胜任能力
D职业责任
在我国,期货交易的结算,由( )统一组织进行。
A期货公司
B期货交易所
C中国证券登记结算公司
D中国期货业协会
黑白显示器具有()级灰度。
A1
B2
C4
D16
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币( )。
A1亿元
B9000万元
C4500万元
D3000万元
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。
A营业部岗位职责及人员管理制度
B营业部投资者回访制度
C反洗钱制度
D营业部市场营销管理制度
期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A近1年内存在不良信用记录
B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。
A有效执行期货投资咨询业务管理制度
B与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C加强合规检查,防范业务风险
D遵循具体的业务操作规范
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