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问题 - 判断题

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。()

A对

B错

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中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取

A下列()措施。

B向公司出具警示函,并抄送其全体股东

C对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

D要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险

E责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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期货公司应当报送()风险监管报表。

A:月度

B:季度

C:半年度

D:年度

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期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。

A:向公司出具关注函,并抄送其主要股东

B:对公司高级管理人员进行监管谈话

C:要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D:责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的110%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的90%。

A对

B错

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期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

A对

B错

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中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

A对

B错

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期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

A对

B错

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期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

A对

B错

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期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

A对

B错

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期货公司应当建立风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监管和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A对

B错

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