根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括()。
A:高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
B:董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
C:注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D:申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。
A:申请书、期货交易所的经营计划
B:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C:律师事务所出具的法律意见书
D:场地、设备、资金证明文件及情况说明
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,()。
A:独立承担期货交易后果
B:独立承担期货交易收益
C:不得泄露客户的投资决策计划信息
D:可以提前公布客户的投资决策计划信息
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A:撤销从业资格
B:训诫
C:公开谴责
D:暂停从业资格
会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有()。
A:1/4以上理事联名提议
B:期货交易所章程规定的情形
C:中国证监会提议
D:总经理提议
期货交易所办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A:制定或者修改章程、交易规则
B:接收新的会员
C:变更住所或者营业场所
D:上市、中止、取消或者恢复交易品种
下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是()。
A:检查期货交易所财务
B:向股东大会会议提出提案
C:监督期货交易所董事执行职务行为
D:监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
期货公司有下列情形()之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A:财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B:发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C:公司股东决定转让所持有的期货公司股权
D:公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,()应当至少保存20年。
A:有关开户、变更、销户的客户资料档案
B:交易结算记录
C:错单记录
D:客户投诉档案
申请设立期货公司,应当具备的条件有()。
A:具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B:注册资本最低限额为人民币3000万元
C:具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D:有合格的经营场所和业务设施
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当()。
A:根据自身的经营管理特点和业务运作状况
B:建立健全内部控制和风险管理制度
C:对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
D:审慎决定是否参与金融期货交易
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