法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当()。
A:根据自身的经营管理特点和业务运作状况
B:建立健全内部控制和风险管理制度
C:对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
D:审慎决定是否参与金融期货交易
公司制期货交易所董事长行使的职权包括()。
A:组织协调专门委员会的工作
B:主持股东大会
C:主持董事会日常工作
D:检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。
A:申请书、期货交易所的经营计划
B:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C:律师事务所出具的法律意见书
D:场地、设备、资金证明文件及情况说明
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,()。
A:独立承担期货交易后果
B:独立承担期货交易收益
C:不得泄露客户的投资决策计划信息
D:可以提前公布客户的投资决策计划信息
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A:撤销从业资格
B:训诫
C:公开谴责
D:暂停从业资格
会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有()。
A:1/4以上理事联名提议
B:期货交易所章程规定的情形
C:中国证监会提议
D:总经理提议
期货交易所办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A:制定或者修改章程、交易规则
B:接收新的会员
C:变更住所或者营业场所
D:上市、中止、取消或者恢复交易品种
下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是()。
A:检查期货交易所财务
B:向股东大会会议提出提案
C:监督期货交易所董事执行职务行为
D:监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
期货公司有下列情形()之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A:财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B:发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C:公司股东决定转让所持有的期货公司股权
D:公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,()应当至少保存20年。
A:有关开户、变更、销户的客户资料档案
B:交易结算记录
C:错单记录
D:客户投诉档案
申请设立期货公司,应当具备的条件有()。
A:具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B:注册资本最低限额为人民币3000万元
C:具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D:有合格的经营场所和业务设施
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