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问题 - 多项选择题

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有()。

A:1/4以上理事联名提议

B:期货交易所章程规定的情形

C:中国证监会提议

D:总经理提议

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可能感兴趣的试题

经中国证监会批准,期货交易所可以实行()。

A:全员结算制度

B:会员分级结算制度

C:风险防范

D:当日负债

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有()。

A:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

B:具有经济管理工作3年以上经验

C:具有大学专科以上学历

D:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

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期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A变更公司形式、业务范围、注册资本

B合并、分立、停业、解散或者破产

C设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D取消或者恢复交易品种

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期货交易所章程应当载明的事项有()。

A:设立目的和职责、营业期限

B:名称、住所和营业场所

C:管理人员的产生、任免及其职责

D:变更、终止的条件、程序及清算办法

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证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A:证券公司的实际控制人

B:证券公司的母公司

C:证券公司的业务往来客户

D:所有客户

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期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A:中国证监会及其派出机构

B:中国期货业协会

C:中国金融期货交易所

D:中国期货保证金监控中心

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公司制期货交易所董事长行使的职权包括()。

A:组织协调专门委员会的工作

B:主持股东大会

C:主持董事会日常工作

D:检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。

A:申请书、期货交易所的经营计划

B:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

C:律师事务所出具的法律意见书

D:场地、设备、资金证明文件及情况说明

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期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,()。

A:独立承担期货交易后果

B:独立承担期货交易收益

C:不得泄露客户的投资决策计划信息

D:可以提前公布客户的投资决策计划信息

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期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A:撤销从业资格

B:训诫

C:公开谴责

D:暂停从业资格

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