督察长应当定期或不定期向( )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A全体董事
B全体监事
C总经理
D合规管理部门
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
A仅负责基金投资运作的所有环节
B仅负责公司份额登记的所有环节
C仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D基金及公司运作的所有业务环节
下列对公开募集基金销售活动的描述,错误的是( )。
A基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法
B基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字
C基金募集失败,基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D基金募集失败,除返还投资人已交纳的款项外,还应加计银行同期存款利息
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
A应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
C基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D直接参与实施整改措施
对公开募集基金销售活动的监管,不包括( )。
A基金销售适用性监管
B对基金宣传推介材料的监管
C对基金募集对象的限制
D对基金销售费用的监管
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是( )。
A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为
B定期调查公司的财务状况,审査账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
D当监事会认为有必要时,―般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会
下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是( )。
A申请报告
B基金合同草案
C上市公告书
D招募说明书草案
督察长应当( )向全体董事报送工作报告。
A每个月
B每个季度
C不定期
D定期或不定期
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