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问题 - 单项选择题

对公开募集基金销售活动的监管,不包括(    )。

A基金销售适用性监管

B对基金宣传推介材料的监管

C对基金募集对象的限制

D对基金销售费用的监管

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关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。

A督察长享有充分的知情权

B督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

D督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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(    )全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

A董事会

B监事会

C总经理

D督察长

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下列关于经理层人员,说法错误的是(  )。

A经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益

B经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完 整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D经理层人员应当区别对待

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基金管理公司督察长履行职责的范围是(    )。

A仅负责基金投资运作的所有环节

B仅负责公司份额登记的所有环节

C仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D基金及公司运作的所有业务环节

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下列对公开募集基金销售活动的描述,错误的是(    )。

A基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

B基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字

C基金募集失败,基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D基金募集失败,除返还投资人已交纳的款项外,还应加计银行同期存款利息

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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。

A应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实

C基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D直接参与实施整改措施

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