监事会对经营管理的业务监督说法错误的是( )。
A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为
B定期调查公司的财务状况,审査账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
D当监事会认为有必要时,―般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会
( )全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
A董事会
B监事会
C总经理
D督察长
下列关于经理层人员,说法错误的是( )。
A经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益
B经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完 整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D经理层人员应当区别对待
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
A仅负责基金投资运作的所有环节
B仅负责公司份额登记的所有环节
C仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D基金及公司运作的所有业务环节
下列对公开募集基金销售活动的描述,错误的是( )。
A基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法
B基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字
C基金募集失败,基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D基金募集失败,除返还投资人已交纳的款项外,还应加计银行同期存款利息
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
A应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
C基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D直接参与实施整改措施
对公开募集基金销售活动的监管,不包括( )。
A基金销售适用性监管
B对基金宣传推介材料的监管
C对基金募集对象的限制
D对基金销售费用的监管
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