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问题 - 多项选择题

期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款( )。

A不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料

B任用不具备资格的期货从业人员

C伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证

D拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查

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可能感兴趣的试题

期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A近1年内存在不良信用记录

B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

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期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。

A营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B营业部岗位设置情况及人员资格情况

C营业场所及设施舍规情况

D信息技术系统运行情况

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期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。

A书面

B计算机

C互联网

D电话

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。

A6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

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( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A中国证监会

B财政部

C期货投资者保障基金管理机构

D期货交易所和期货公司

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《期货交易管理条例》的制定目的包括( ) 。

A规范期货交易行为

B促进期货市场积扱稳妥发展

C维护期货市场秩序,防范风险

D保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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在我国,任何单位或者个人不得违规使用( )用于进行期货交易。

A信贷资金

B财政资金

C自有资金

D银行资金

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下列关于期货交易所的说法中,正确的有( )。

A期货交易所不实行会员分级结算制度

B期货交易所可以实行会员分级结算制度

C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D期货交易所会员不能是个人

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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

A募捐

B存单

C资信证明

D信用证

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下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )。

A提供交易的场所、设施和服务

B组织并监督交易、结算和交割

C为期货交易提供集中履约担保

D设计合约,安排合约上市

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