银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
A募捐
B存单
C资信证明
D信用证
会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。
A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B审议批准理事会和总经理的工作报告
C决定增加或者减少期货交易所注册资本
D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
期货公司或者其分支机构( )时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A营业执照被公司登记机关依法注销
B主动提出注销申请
C成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A近1年内存在不良信用记录
B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。
A营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B营业部岗位设置情况及人员资格情况
C营业场所及设施舍规情况
D信息技术系统运行情况
期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A书面
B计算机
C互联网
D电话
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
A中国证监会
B财政部
C期货投资者保障基金管理机构
D期货交易所和期货公司
《期货交易管理条例》的制定目的包括( ) 。
A规范期货交易行为
B促进期货市场积扱稳妥发展
C维护期货市场秩序,防范风险
D保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
在我国,任何单位或者个人不得违规使用( )用于进行期货交易。
A信贷资金
B财政资金
C自有资金
D银行资金
下列关于期货交易所的说法中,正确的有( )。
A期货交易所不实行会员分级结算制度
B期货交易所可以实行会员分级结算制度
C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D期货交易所会员不能是个人
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