《期货交易管理条例》的制定目的包括( ) 。
A规范期货交易行为
B促进期货市场积扱稳妥发展
C维护期货市场秩序,防范风险
D保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是( )。
A中国期货业协会
B期货交易所
C中国证监会及其派出机构
D商务部
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为( )。
A期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
B期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C客户的交易损失自行承担
D应当认定为无效
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有( )。
A董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币1O亿元
D申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元
会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。
A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B审议批准理事会和总经理的工作报告
C决定增加或者减少期货交易所注册资本
D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
期货公司或者其分支机构( )时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A营业执照被公司登记机关依法注销
B主动提出注销申请
C成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A近1年内存在不良信用记录
B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。
A营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B营业部岗位设置情况及人员资格情况
C营业场所及设施舍规情况
D信息技术系统运行情况
期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A书面
B计算机
C互联网
D电话
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
A中国证监会
B财政部
C期货投资者保障基金管理机构
D期货交易所和期货公司
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