证券从业资格

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下列属于合规管理的基本原则的是（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则答案解析
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（　）的通报事项。答案解析
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为( )。答案解析
从责任的归属来看，（）负责代表客户管理资产，但收益损失由客户承担答案解析
关于财务报表，下列说法不正确的是( )。答案解析
影响外汇期权价格的因素包括（　　）。答案解析
6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2．5亿目元，当时的即期汇率为USD/JPY=96．70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多美元，就在CME外汇期货市场买入20张9月份到期的日元期货合约(交易单位为1250万日元)进行套期保值，成交价为JPY/USD=0．010384。至9月1日，即期汇率变为USD/JPY=92．35，该进口商将所持日元期货合约对冲平仓，成交价格为JPY/USD=0．010840。(不计手续费费用，计算结果四舍五入，保留到整数位)该进口商套期保值的效果是（　　）。答案解析
净利润总额除以总资产总额等于（）。答案解析
在金融市场上，以股票为例，有效市场假说认为，假如股市具有弱式有效性，那么股票价格的变化服从随机漫步，随机漫步意味着股价的波动服从（）。答案解析
升水表示远期汇率高于即期汇率，贴水表示相反，平价则表示远期汇率与即期汇率相等。这种以差额表示远期汇率的方法，适用于经营外汇业务的()之问的外汇交易。答案解析
下列属于伞型基金的特点的是（）。答案解析
（）是指利用相关的两种外汇期货合约为一种外汇保值。答案解析
（）指交易双方以约定的币种、金额、汇率，在未来某一约定的日期交割的外汇交易。答案解析
人民币NDF，交易双方必须持有人民币才能进行结算。（）答案解析
无本金交割外汇远期的简称是()。答案解析
下列关于外汇交叉套期保值的描述中，不正确的是（）。答案解析
下列关于交叉套期保值的说法中，正确的有（）。答案解析
外汇期货套利形式与商品期货套利形式大致相同，可分为跨市套利、跨期套利和跨币种套利三种类型。() 答案解析
3月1日，国内某交易者发现美元兑换人民币的现货价格为6．1130，而6月份期货价格为6．1190，因此该交易者分别以上述价格在CME卖出100手6月份的美元/人民币期货，并同时在即期外汇市场换入1000万美元。4月1日，现货价格和期货价格分别为6．1140和6．1180，交易者将期货平仓的同时换回人民币，从而完成外汇期现套利交易，套利盈亏是（　　）。(美元兑人民币期货合约价值10万美元) 答案解析
下列关于汇率掉期与货币互换区别的说法中，正确的有（）。答案解析

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