问题 - 单项选择题

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为( )。

A销售合规性风险

B投资合规性风险

C信息披露合规性风险

D反洗钱合规性风险

查看参考答案

立即搜索

可能感兴趣的试题

在金融市场上，以股票为例，有效市场假说认为，假如股市具有弱式有效性，那么股票价格的变化服从随机漫步，随机漫步意味着股价的波动服从（）。

A正态分布

B分位数

C中位数

D随机变量

查看参考答案

净利润总额除以总资产总额等于（）。

A销售利润率

B净资产收益率

C资产收益率

D总资产收益率

查看参考答案

6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2．5亿目元，当时的即期汇率为USD/JPY=96．70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多美元，就在CME外汇期货市场买入20张9月份到期的日元期货合约(交易单位为1250万日元)进行套期保值，成交价为JPY/USD=0．010384。至9月1日，即期汇率变为USD/JPY=92．35，该进口商将所持日元期货合约对冲平仓，成交价格为JPY/USD=0．010840。(不计手续费费用，计算结果四舍五入，保留到整数位)
该进口商套期保值的效果是（　　）。

A不完全套期保值，且有净亏损7157美元

B以期货市场盈利弥补现货市场亏损后，还有净盈利7777美元

C以期货市场盈利弥补现货市场亏损后，还有净盈利7157美元

D不完全套期保值，且有净亏损7777美元

查看参考答案

影响外汇期权价格的因素包括（　　）。

A市场即期汇率

B到期期限

C预期汇率波动率大小

D期权的执行价格

查看参考答案

关于财务报表，下列说法不正确的是( )。

A财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表

B资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末

C利润表被称为企业的“第一会计报表”

D现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量

查看参考答案

从责任的归属来看，（）负责代表客户管理资产，但收益损失由客户承担

A商业银行

B保险机构

C政府

D资产管理机构

查看参考答案

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为( )。

选择支付方式

请使用微信扫码支付(元)