证券从业资格

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未经中国证监会或其派出机构批准，擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。但该股权在转让之前，具有分红权。() 答案解析
期货业协会依法对保证金安全实施监控。() 答案解析
期货公司可以依法从事资产管理业务，运用公司自有资金与客户资产进行共同投资。投资收益分成，损失共担。() 答案解析
对持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产也不得低于人民币3000万元。() 答案解析
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。() 答案解析
期货公司不得接受其他机构委托从事中间介绍业务。答案解析
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。答案解析
期货公司分支机构经营的业务可以超出期货公司的业务范围。答案解析
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。答案解析
期货公司应当按照规定，公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。答案解析
期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。答案解析
期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。答案解析
期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。答案解析
期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。答案解析
期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。答案解析
关于复代理，下列哪个选项是正确的？( ) 答案解析
客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内()提出。答案解析
期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。答案解析
期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。答案解析
申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。答案解析

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