问题 - 多项选择题

根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

A:纪律惩戒

B:后续执业培训

C:执业行为准则

D:从业考试资格

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以下属于期货经纪业务的有()。

A为境内某有色金属企业在LME代理铜期货交易

B为境外某粮油进出口公司在大商所代理豆油交易

C为国内某大型钢铁企业设计套期保值方案并收取一定佣金

D为某私募基金提供期货通道业务

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中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，注册资本为（）亿元人民币。

C10

D100

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目前，我国期货中介与服务机构包括()。

A期货交易所

B期货公司

C有期货介绍业务资格的证券公司

D有期货交易资格的基金公司

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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

A对

B错

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会员大会有2/3以上会员参加才能有效（）。

A对

B错

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期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

A对

B错

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在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关资料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

A对

B错

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期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括( )。

A:期货公司的权益资金

B:用于期货合约履行的结算准备金

C:期货公司的交易保证金

D:期货公司的其他财产

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李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（）。

A:在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B:每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C:每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

D:年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

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会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有()。

A会员大会

B董事会

C专业委员会

D业务管理部门

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根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

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