问题 - 多项选择题

某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。

A期货公司应承担相关赔偿责任

B擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

C监管机构可以撤销陈某的任职资格

D监管机构可以处罚期货公司

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在公司制期货交易所中，由()对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

A股东大会

B董事会

C经理

D监事会

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期货公司在期货市场中的作用主要有()。

A根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力

B期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

C严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险

D监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益

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期货交易所按照其章程的规定实行()。

A集中管理

B委托管理

C分级管理

D自律管理

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（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

A董事长

B董事会

C秘书

D总经理

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关于全员期货结算制度，以下说法不正确的有（）。

A四家期货交易所均采取全员结算制度

B全员结算制度即期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格

C交易所会员不作会员和非会员的区分

D交易所的会员既是交易会员，也是结算会员

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期货结算机构与期货交易所根据关系不同，一般有两种形式，其中可保持交易和结算的相对独立性，有针对地防止某些期货交易所在利益驱动下可能出现的违规行为的是（）。

A结算机构是某一交易所的内部机构

B结算机构是某一金融公司的内部机构

C结算机构是独立的结算公司

D结算机构与交易所共同被同一机构控制

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商品投资基金中的TM是指（）。

A商品基金经理

B商品交易顾问

C交易经理

D期货佣金商

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甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,根据上述事实,请回答问题：1.按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是( )。

A:甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

B:甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

C:甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

D:甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（）

A:近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

B:申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求

C:具有可行的资产管理业务实施方案

D:净资本不低于人民币5亿元

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下列关于期货公司提供分析各类服务的表述，正确的有（）。

A:期货公司应当发挥自身专业优势，为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B:期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C:期货公司可以基于市场需要，适当夸大期货的分析各类功能

D:期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见，不断改进金融风险服务能力

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