客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的()分别维护。
A:期货交易所
B:期货合约
C:期货交易品种
D:期货公司
我国期货结算机构是附属于期货交易所的相对独立的结算机构。( )
A对
B错
目前我国的期货结算机构完全独立于期货交易所。( )
监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司()。
A客户资料不符合实名制要求
B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
C客户交易编码申请表及相关资料内容完整、格式不正确
D中国证监会规定的其他情形
期货公司对客户进行实名制审核,确保客户()开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
A交易编码申请表
B期货结算账户登记表
C期货经纪合同
D以上都是
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令停业
违反本规定,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会派出机可以责令期货公司、证券公司()。
A暂停开户
B暂停办理相关业务
C取消执业资格
D对相关人员进行纪律处分
期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料()。
A个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件
B单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
C个人客户的代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
D单位客户法定代理人的头部正面照和身份证正反面扫描件
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()。
A:按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
B:核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
C:采集并留存客户影像资料
D:将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保()等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
A:客户交易编码申请表
B:期货结算账户登记表
C:期货经纪合同
D:开户须知确认
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
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