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问题 - 多项选择题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A:责令限期整改

B:监管谈话

C:出具警示函

D:责令停业

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可能感兴趣的试题

期货结算机构的职能不包括()。

A:担保交易履约

B:公布市场信息

C:结算交易盈亏

D:控制市场风险

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我国期货结算机构是由几个期货交易所共同拥有的相对独立的结算机构。(  )

A对

B错

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从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于( )。

A交易所的内部机构

B独立的全国性的结算机构

C交易所与商业银行联合组建的结算机构,完全独立于交易所

D交易所与商业银行联合组建的结算机构,附属于交易所但相对独立

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目前我国的期货结算机构( )。

A是期货交易所的内部机构

B是附属于期货交易所的相对独立机构

C由几家期货交易所共同拥有

D完全独立于期货交易所

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期货结算机构的职能有(  )。

A监控期货交易所财务风险

B结算期货交易盈亏

C担保期货交易履约

D控制期货市场风险

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下列属于期货结算机构职能的是(  )。

A管理期货交易所财务

B担保期货交易履约

C提供期货交易的场所、设施和服务

D管理期货公司财务

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我国期货结算机构是附属于期货交易所的相对独立的结算机构。(  )

A对

B错

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目前我国的期货结算机构完全独立于期货交易所。(  )

A对

B错

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监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司()。

A客户资料不符合实名制要求

B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确

C客户交易编码申请表及相关资料内容完整、格式不正确

D中国证监会规定的其他情形

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期货公司对客户进行实名制审核,确保客户()开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

A交易编码申请表

B期货结算账户登记表

C期货经纪合同

D以上都是

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