期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A 终止境内分支机构
B 终止境外期货类经营机构
C 变更住所
D 变更法定代表人
下面关于交易结算报告查询的表述中,错误的是( )。
A: 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告
B: 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
C: 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告
D: 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料( )。
A: 合规
B: 真实
C: 准确
D: 完整
期货公司申请股权变更时,下列表述正确的有( )。
A: 拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形
B: 期货公司与股东之间不得交叉持股
C: 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D: 受让方应当符合持有相应股权的法定条件
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )
A: 以个人名义从事期货交易
B: 代理客户从事期货交易
C: 为客户设计投资方案
D: 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
期货交易所为债务人的,债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券( )。
A: 期货交易所自有账户中的资金
B: 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
C: 期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券
D: 属于期货交易所自有的有价证券
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A: 开展投资者风险教育
B: 完善客户纠纷处理机制
C: 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D: 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
下列关于期货公司董事会的表述,正确的有( )。
A: 期货公司必须设立董事会
B: 规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定
C: 董事会每年应当至少召开两次会议
D: 期货公司可以设立独立董事
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )
A: 情节严重的,认定其为不适当人选
B: 责令期货公司更换
C: 出具警示函
D: 监管谈话
下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。
A 期货交易所实行当日无负债结算制度
B 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D 客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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