在我国,()约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
A基金份额上市交易公告书
B基金成立公告
C基金合同
D招募说明书
下列投资者视为合格投资者的是( )。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金合同的主要内容包括( )。
A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额
B招募说明书摘要
C基金托管协议的内容摘要
D风险警示内容
下列关于基金职业道德教育的途径,说法不正确的是()
A岗前职业道德教育
B岗位职业道德教育
C基金业协会的自律
D离岗道德教育
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A部门规章、自律规则
B公司制度、自律规则
C部门规章、他律规则
D公司制度、他律规则
20世纪()年代以后,证券投资基金在世界范围内得到普及性发展;基金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。
A50
B60
C70
D80
下列属于QDII基金份额认购的特点的是( )。
A计价货币为人民币、美元或其他外汇货币
B认购方式为场外认购和场内认购
C按1、00元募集,外加券商自行按认购费率收取认购费
D分别以子代码进行认购
下列不属于欺诈客户的是( )。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列报审、报验表中,应由总监理工程师签字并加盖执业印章的是( )。
A分部工程报验表
B分包单位资格报审表
C费用索赔报审表
D施工进度计划报审表
基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
A10
B5
C7
D3
基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是()。
A建立独立的基金销售机构
B自行开发设立电子商务平台
C通过商业银行的电子商务平台
D通过证券公司的电子商务平台
¥39.8
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