基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
A中国证监会
B基金管理人
C基金托管人
D基金业协会
基金管理人应在募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A5
B20
C10
D7
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。
A基金管理人员
B基金份额持有人
C基金托管人员
D基金销售机构
开放式基金所特有的风险是()。
A合规风险
B技术风险
C巨额赎回风险
D基金自身的管理风险
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。
A健全性原则和有效性原则
B适当控制原则
C相互制约原则
D成本效益原则
披露内容方面应遵循的基本原则不包括()。
A真实性
B完整性
C及时性
D易得性
( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A真实性原则
B规范性原则
C及时性原则
D完整性原则
()中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A2002年7月4日
B2002年12月4日
C2004年12月4日
D2002年8月4日
下列各项说法中,错误的是()。
A揭示投资风险
B不得夸大业绩,但可以预测未来的业绩
C告知客户投资的基本流程和一般原则
D不得进行虚假或者误导性陈述
( )是正当竞争的前提;( )是正当竞争的基础;( )是正当竞争的表现。
A合法竞争;有序竞争;公平竞争
B公平竞争;合法竞争;有序竞争
C合法竞争;合理竞争;公平竞争
D公平竞争;有效竞争;有序竞争
信息披露的原则主要体现在( )上。
A对披露内容和披露形式的要求
B对披露制度和披露形式的要求
C对披露法规和披露形式的要求
D对披露法规和披露制度的要求
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