根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,( )可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
A上海证券交易所
B上海期货交易所
C中国金融期货交易所
D大连商品交易所
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的( ),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
A现场检查
B非现场检查
C延伸检查
D约见谈话
人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。
A:可依法停止该会员交易席位的使用
B:依法裁定不得转让该会员资格
C:不得停止该会员交易席位的使用
D:在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括()。
A:期货公司在与已有交易经历客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,客户在交易中出现损失的
B:由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的
C:期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易
D:客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
下列说法正确的有()。
A:以期货交易所为被告的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
B:以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
C:以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
D:以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的高级人民法院管辖
客户承担强行平仓责任的情形包括()。
A:因交易保证金不足,又未能按期货公司规定的时间追加保证金的
B:因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的
C:双向持仓的
D:期货公司依法或依交易规则强行平仓发生的费用
期货公司为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的有()。 期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
A:冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B:冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C:划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D:划拨客户向
下面构成交割违约的有()。
A:在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B:买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C:在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
D:买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
符合以下()条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A:有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B:期货交易所、期货公司为债务人的
C:期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D:期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A对
B错
因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。
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