下列说法正确的有()。
A:以期货交易所为被告的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
B:以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
C:以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
D:以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的高级人民法院管辖
期货公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码。
A对
B错
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为( )分与( )分,两项评分后相加为投资者基本情况得分。
A5;10
B10;20
C10;5
D20;10
期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于( )元。
A人民币50万
B人民币100万
C美元50万
D美元100万
期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
A证券公司
B证券交易所
C基金管理公司
D具有中间介绍业务资格的证券公司
《金融期货投资者适当性制度实施办法》由( )负债解释。
A中国证监会
B中国金融期货交易所
C上海证券交易所
D中国证券业协会
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。
A证券交易所
B期货业协会
C中国证监会相关派出机构
D交易所会员大会
中国金融期货交易所对( )落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户资料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。
A期货交易所
C期货公司会员
D中国证监会
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的( ),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
A现场检查
B非现场检查
C延伸检查
D约见谈话
人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。
A:可依法停止该会员交易席位的使用
B:依法裁定不得转让该会员资格
C:不得停止该会员交易席位的使用
D:在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括()。
A:期货公司在与已有交易经历客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,客户在交易中出现损失的
B:由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的
C:期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易
D:客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
¥39.8
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