某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
A 因甲公司不是控股股东,经控股东大会批准,期货公司可以向其提供担保
B 期货公司不得向甲公司提供融资
C 期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D 甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A中国银监会
B中国金融期货交易所
C公司所在地中国证监会派出机构
D中国人民银行
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。
A 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C 进行相关知识测试和风险评估
D 做好开户入金指导
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。
A 结算负责人
B 债务负责人
C 独立董事
D 法定代表人
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A说明理由,并在3日内予以准确确认
B披露该信息,并在3日内予以准确确认
C相应增加负债金额
D相应核减净资本金额
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。
A 中国银监会
B 中国证监会
C 期货交易所
D 中国人民银行
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()。
A重新参加期货从业资格考试
B重新申请期货从业资格
C参加协会组织的后续职业培训
D在期货公司实习3个月
用来强制人们必须做出某种动作或必须采取一定防范措施的图形标志是。( )
A指令标志
B禁止标志
C提示标志
D警告标志
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D 从事期货自营业务的
¥39.8
¥49.8
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