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问题 - 单项选择题

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。

A 中国银监会

B 中国证监会

C 期货交易所

D 中国人民银行

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可能感兴趣的试题

期货期权合约中可变的合约要素是()。

A执行价格

B权利金

C到期时间

D期权的价格

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。

A其他期货从业人员

B其他期货经营机构

C聘用期货从业人员的期货经营机构

D投资者

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甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有()。

A甲

B乙

C丙

D丁

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期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A中国银监会

B中国金融期货交易所

C公司所在地中国证监会派出机构

D中国人民银行

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证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。

A 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B 向投资者充分揭示金融期货交易风险

C 进行相关知识测试和风险评估

D 做好开户入金指导

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证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。

A 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B 向投资者充分揭示金融期货交易风险

C 进行相关知识测试和风险评估

D 做好开户入金指导

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。

A 结算负责人

B 债务负责人

C 独立董事

D 法定代表人

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有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

A说明理由,并在3日内予以准确确认

B披露该信息,并在3日内予以准确确认

C相应增加负债金额

D相应核减净资本金额

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