在成员国监管机关允许的情况下,基金投资于国际组织担保的证券,应投资于不少于()个主体发行的证券,对每个主休发行证券的投资比例不得超过()。
A5;20%
B5;30%
C6;25%
D6;30%
期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A 客户
B 期货交易所
C 期货公司
D 客户和期货公司共同承担
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
A健全性
B相互制约
C有效性
D独立性
以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C为了提高投资者收益率,把投资者的利益放在第一位
D防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是( )。
A股票
B基金
C债券
D期权
期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的(),提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
A: 风险预测制度
B: 工作要点
C: 风险管理制度
D: 操作流程
( )是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。
A中国期货保证金监控中心
B中国期货保证金监管中心
C中国期货保证金管理中心
D中国期货保证金监督中心
某投资者买进10手执行价格为1290美分/蒲式耳的5月大豆期货看跌期权,权利金为15美分/蒲式耳;同时卖出10手执行价格为1280美分/蒲式耳的5月大豆期货看跌期权,权利金为9美分/蒲式耳。其最大损失为( )美分/蒲式耳。
A9
B6
C4
D2
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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