基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。
A健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B研究工作应保持独立、客观
C建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D建立科学的投资管理业绩评价体系
利率期限结构是指在某一时点上,各种不同期限债券的收益率和到期期限之间的关系。将这种关系在以期限为横坐标、收益率为纵坐标的直角坐标系上表示出来,就得到( )。
A收益风险曲线
B风险曲线
C收益曲线
D收益率曲线
期货公司应当自拟任董事?监事?财务负责人?营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A 15
B 30
C 45
D 60
期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A 3
B 4
C 2
D 1
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
A建立信息披露风险责任制
B对宣传推介材料进行合规审核
C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
根据《期货交易管理条例》, ( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。
A 期货保证金安全存管监控机构
B 期货交易所
C 期货保证金存管银行
D 国务院期货监督管理机构
期货公司向会员收取的保证金,属于( )所有。
A 期货公司
B 会员
C 期货交易所
D 国务院期货交易管理机构
基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。
A董事会;经营层
B理事会;董事会
C总经理;董事会
D董事会;董事会
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