证券投资基金起源于()的投资信托公司。
A英国
B美国
C法国
D荷兰
客户至上的基本要求是()的利益优先。
A客户
B基金托管人
C基金管理人
D基金销售机构
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循( )原则,防范利益冲突。
A货银对付
B共同对手方
C基金管理人利益优先
D基金份额持有人利益优先
信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上,下列不属于披露内容上的是()。
A真实性原则
B准确性原则
C规范性原则
D及时性原则
基金经理任职应当具备的条件包括( )。
A取得基金从业资格
B未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C具有1年以上证券投资管理经历
D最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是()。
A一般采取已知价法
B转换之前应先赎回已持有的基金份额
C继承、司法强制执行等属于非交易过户
D存在费用差额时,一般不需要另外补齐
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
A投资合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规性风险
D反洗钱合规性风险
()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A增长型
B混合型
C货币市场型
D收入型
下列不属于公司员工违反忠实义务的是()。
A以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C不得参与任何操纵市场的行为
D向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为,关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
基金份额持有人的权利有()。
A决定基金扩募或者延长基金合同期限
B转让或赎回基金份额
C决定更换基金管理人、基金托管人
D决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。
A巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
C基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结
D基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
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