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问题 - 单项选择题

期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚。

A:公开声明的

B:辞职的

C:向期货交易所报告的

D:依法履行了报告义务的

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可能感兴趣的试题

期货交易以公开竞价的方式集中进行。()

A对

B错

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公司制期货交易所的权力机构是( )。

A:董事会

B:股东大会

C:会员大会

D:理事会

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备一些基本条件外,还应该具备以下条件:( )。

A:注册资本不低于人民币9000万元

B:注册资本不低于人民币4500万元

C:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D:董事长、总经理和副总经理中,至少1人的期货或者证券从业时间在5年以上

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吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为( )。

A:期货交易所

B:丁某

C:期货公司

D:营业部经理

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客户下达的交易指令的( )的,期货公司未予拒绝造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A没有交易所名称

B没有有效期限

C没有开平仓方向

D没有数量

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以标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算价值。

A开盘价

B收盘价

C结算价

D最低价

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下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。

A期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

B期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

C期货公司与客户签定合同后,未及时向中国期货业协会备案

D未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

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根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是( )。

A:期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B:期货交易所自营会员中的工作人员

C:为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D:期货公司的管理人员

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某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分闲置的资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为( )。

A5900万元

B5700万元

C6300万元

D6100万元

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某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A:限制有关股东行使股东权利

B:限制或暂停部分期货业务

C:责令有关股东期限转让股权

D:责令公司限期整改

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