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问题 - 单项选择题

期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在()内通知期货公司。

A:3日

B:7日

C:10日

D:15日

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可能感兴趣的试题

在期货交易中,(  )是两类重要的机构投资者。

A生产者

B对冲基金

C共同基金

D商品投资基金

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期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

A:训诫

B:监管谈话

C:出具警示函

D:责令更换

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营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合()条件。

A:营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易

B:营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

C:营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D:营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定

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营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

A:期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度

B:营业部岗位职责及人员管理制度

C:营业部信息技术系统管理及应急制度

D:营业部合同、印章及档案管理制度

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根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A:以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

B:诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

C:向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D:不得以本人或者他人名义从事期货交易

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营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。

A:营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权

B:营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同

C:营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范

D:营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查

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下列关于期货经纪业务的表述中,错误的是()。

A:客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B:期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订《期货经纪合同》

C:期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D:期货公司对外发布的广告宣传材料,应在3个工作日内向中国证监会备案

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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有()。

A:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B:具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行

C:高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D:业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

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患者男,71岁,清晨醒后发现左侧肢体活动不能,急送医院诊断为脑出血。下列处理不正确的是

A保持呼吸道通畅

B降颅压,减轻脑水肿

C控制血压

D维持水电解质平衡

E静脉滴注止血药物

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指定交割仓库的日常业务分为()阶段。

A:商品入库

B:商品保管

C:商品出库

D:商品生产

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