营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。
A:营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
B:营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
C:营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
D:营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查
商品投资基金和对冲基金的区别有( )。
A商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多,它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权
B对冲基金的投资领域比商品投资基金小得多,它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权
C在组织形式上,对冲基金运作比商品基金规范,透明度更高,风险相对较小
D在组织形式上,商品基金运作比对冲基金规范,透明度更高,风险相对较小
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( )
A对
B错
关于骨软骨瘤的临床特点,下列正确的是
A骨软骨瘤又称外生骨疣,是儿童期最常见的良性骨肿瘤
B最常发生于股骨下端和胫骨上端,其次为肱骨上端,单发多见
CCT对其诊断有较大帮助
D为局部渐行增大的骨性无痛性包块,刺激或压迫周围组织可引起疼痛
E以上都是
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为()。
A:期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
B:期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C:客户的交易损失自行承担
D:应当认定为无效
期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。
A:董事
B:高级管理人员
C:监事
D:财务负责人
在期货交易中,( )是两类重要的机构投资者。
A生产者
B对冲基金
C共同基金
D商品投资基金
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。
A:训诫
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令更换
营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合()条件。
A:营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易
B:营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C:营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D:营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。
A:期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度
B:营业部岗位职责及人员管理制度
C:营业部信息技术系统管理及应急制度
D:营业部合同、印章及档案管理制度
根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。
A:以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B:诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C:向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D:不得以本人或者他人名义从事期货交易
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