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问题 - 单项选择题

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是( )。

A登记客户住所地

B核对客户的有效身份证件

C确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名你一致

D留存有效身份证件的复印件或者影印件

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按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。

A千分之一

B千分之二

C千分之三

D千分之五

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下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是()。

A不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

B不得从事或协同他人从事内幕交易用未公开信息从事交易活动

C不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或 其他未公开信息

D暗示他人从事内幕交易活动

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LOF基金场内认购的基金份额登记在( )系统。

A中国结算公司注册

B中国结算公司的开放式基金注册登记

C交易所

D中国结算公司的证券登记结算

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在营销成本方面以( )方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。

A代销

B直销

C包销

D承销

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在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不包括( )。

A代理发放红利

B负责基金份额的注册

C建立并保管基金份额持有人名册

D建立并管理投资人基金份额账户

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下列关于基金的分类说法错误的是( )。

A根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金

B根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

C根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

D根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

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在( )制度下,一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售。

AQFII

BQDII

C沪港通

D基金互认

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当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时,该基金的折价率( )。

A-10%

B10%

C90%

D-90%

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( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。

A确定目标市场与客户

B开发新客户

C保住老客户

D设计市场营销组合

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与其他类型基金相比,货币市场基金具有( )的特点。

A流动性较差

B流动性较好

C收益较高

D风险较高

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