在( )制度下,一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售。
AQFII
BQDII
C沪港通
D基金互认
招募说明书包含的重要信息包括()。
A涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼
B转换基金运作方式
C涉及基金财产的诉讼
D基金运作方式
( )是调整各种社会人际关系的基本准则。
A诚实守信
B守法合规
C忠诚尽责
D专业审慎
按股票市值的大小分类的股票类型不包括( )。
A大盘股
B小盘股
C中盘股
D蓝筹股
关于遵守法律法规等行为规范,下列说法中错误的是()。
A不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B积极配合基金监管机构的监管
C负有监督职责的从业人员,应及时发现并制止违法违规行为,防止更为严重的后果
D不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为宽松的规范
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。
A千分之一
B千分之二
C千分之三
D千分之五
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是()。
A不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B不得从事或协同他人从事内幕交易用未公开信息从事交易活动
C不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或 其他未公开信息
D暗示他人从事内幕交易活动
LOF基金场内认购的基金份额登记在( )系统。
A中国结算公司注册
B中国结算公司的开放式基金注册登记
C交易所
D中国结算公司的证券登记结算
在营销成本方面以( )方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
A代销
B直销
C包销
D承销
在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不包括( )。
A代理发放红利
B负责基金份额的注册
C建立并保管基金份额持有人名册
D建立并管理投资人基金份额账户
下列关于基金的分类说法错误的是( )。
A根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金
B根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
C根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
D根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金
¥39.8
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