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问题 - 多项选择题

资产管理业务年度报告应当由期货公司的( )签字。

A资产管理业务负责人

B期货公司总经理

C董事长

D首席风险官

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可能感兴趣的试题

导致期货交易所终止的情形包括( )。

A解散

B设立分所

C分立

D合并

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下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。

A决定设立专门委员会

B主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

C决定对违规行为的纪律处分

D审议总经理提出的财务预算方案

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根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的,营业部应当于变化之日起( )内对营业场所公示信息进行变更。

A10个工作日

B1个月

C5个工作日

D3人工作日

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

A投资咨询业务资格

B结算业务资格

C代理交易资格

D介绍业务资格

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以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。

A抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时,应当回避

C充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

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下列关于涨跌停板的表述,正确的是( )。

A期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

B合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

C合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

D合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格

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单一资产管理客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。

A200

B150

C120

D100

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如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。

A10月20日

B10月18日

C10月15日

D9月25日

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期货公司申请金融期货结算业务资格,要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A1

B3

C5

D7

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期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以要求期货公司相应( ).

A核减净资产金额

B核增净资产金额

C核增净资本金额

D核减净资本金额

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