期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A通报批评
B没收违法所得的罚款
C暂停从事本交易所期货业务
D取消从事本交易所期货业务资格
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是( )。
A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司
B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司
下列投资者申请开立股指期货交易账户,应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是( )。
A自然人投资者
B一般法人投资者
C特殊法人投资者
D证券市场禁人者
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,( )确定管辖。
A依当事人选择的诉由
B由人民法院
C依照违约纠纷
D依照侵权纠纷
期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( ).
A3000万元
B5000万元
C8000万元
D1亿元
下述哪种情况下,实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院可以依法冻结、划拨部分的资金?( )
A有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据
C有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的
D没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
( )依法对资产管理业务实施监测监控.
A中国期货保证金监控中心公司
B中国期货业协会
C期货交易所
D中国证监会
证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A30
B20
C15
D10
全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A银监会
B期货业协会
C证监会期货部
D期货保证金安全存管监控机构
期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应( )。
A由客户自行承担
B由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担
C由客户承担主要责任
D由超仓者承担
通过期货从业资格考试的人员,可以取得( )。
A中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
B中国证监会颁发的从业资格证书
C中国期货业协会颁发的从业资格证书
D中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
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