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问题 - 判断题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )

A对

B错

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可能感兴趣的试题

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )

A对

B错

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下列有关期货交易所性质的陈述,正确的有( )。

A: 期货交易所不以营利为目的

B: 期货交易所是政府机关

C: 期货交易所是期货公司的股东

D: 期货交易所是实行自律管理的法人

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期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款?( )

A 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C 违反规定收取保证金的

D 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有( )

A: 应当遵守金融信息传播相关规定

B: 应当保护他人的知识产权

C: 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D:在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

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持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( )报告。

A: 实际控制人住所地的期货交易所

B: 实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C: 期货公司住所地的期货交易所

D: 期货公司住所地的中国证监会派出机构

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客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付,不得占用其他客户的保证金。

A: 结算担保金

B: 风险准备金

C: 自有资金

D: 交易保证金

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期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计。( )

A: 中国证监会对其进行监管谈话

B: 被撤销任职资格

C: 被认定为不适当人选而被解除职务

D: 辞职

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全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。

A: 客户保证金

B: 风险准备金

C: 非结算会员保证金

D: 自有资金

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )

A对

B错

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根据下列选项,回答题。
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。
期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。

A: 期货交易所专用结算账户

B: 客户登记的期货结算账户

C: 期货公司期货保证金账户

D: 期货公司自有资金账户

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