客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本一净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。 ( )

A对

B错

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期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。

A: 由期货公司承担主要责任

B: 由期货公司或者客户自行承担

C: 由客户承担主要责任

D: 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

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关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

A: 期货公司总部

B: 期货公司各营业部

C: 期货公司总部及各营业部

D: 期货公司总部或者各营业部

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公司制期货交易所会员享有的权利不包括( )。

A 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C 按规定转让会员资格

D 按照交易规则行使申诉权

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A: 金融期货经纪业务资格申请书

B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D: 申请日前2个月风险监管报表

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依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )

A对

B错

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下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有( )。

A: 期货交易所不以营利为目的

B: 期货交易所是政府机关

C: 期货交易所是期货公司的股东

D: 期货交易所是实行自律管理的法人

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期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款?( )

A 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C 违反规定收取保证金的

D 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有( )

A: 应当遵守金融信息传播相关规定

B: 应当保护他人的知识产权

C: 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D:在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

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持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( )报告。

A: 实际控制人住所地的期货交易所

B: 实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C: 期货公司住所地的期货交易所

D: 期货公司住所地的中国证监会派出机构

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客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。

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