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问题 - 多项选择题

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。

A告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉

B暂停为投诉客户提供服务

C告知客户投诉的途径、方法和程序

D为客户提供合理的投诉渠道

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可能感兴趣的试题

在投资者投资经历评估中,金融现货交易经历的评估分值上限为( )。

A 5分

B 10分

C 15分

D 25分

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一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户可用资金余额应当不低于人民币()万元。

A40

B50

C100

D25

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某法院开庭审理一起民事案件,参加旁听的原告之夫李某认为证人王某的证言不实,便当场大声指责,受到法庭警告。李某不听劝阻,大喊给我打,在场旁听的十多个原告方的亲属一拥而上,对王某拳打脚踢,法庭秩序顿时大乱。审判长予以制止,李某一伙又对审判长和审判员进行围攻、殴打,审判长只好匆匆宣布休庭。李某的上述行为触犯了什么罪名?( )

A打击报复证人罪

B聚众冲击国家机关罪

C扰乱法庭秩序罪

D妨害作证罪

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期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是( )。

A 与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以便使其满足适当性标准要求

B 要求投资者签署《投资者期货交易特别风险指示》

C 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

D 向投资者充分揭示金融期货风险

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。

A 口头警示

B 书面警示

C 约见谈话

D 责令处分责任人员

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按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的( )方面进行综合评估

A 财务状况

B 诚信状况

C 基本情况

D 相关投资经历

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在()中,一般来说,对商品期货而言,当市场行情上涨时,在远期月份合约价格上升时,近期月份合约的价格也会上升,以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系,且可能近期月份合约的价格上升更多。

A正向市场

B反向市场

C上升市场

D下降市场

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某套利者买入5月份菜籽油期货合约同时卖出9月份菜籽油期货合约,成交价格分别为10150元/吨和10110元/吨;结束套利时,平仓价格分别为10125元/吨和10175元/吨。该套利者平仓时的价差为()元/吨。

A50

B50

C40

D40

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期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以( )。

A 通报批评

B 暂停从事交易所期货业务资格

C 公开谴责

D 取消从事交易所期货业务资格

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投资者在承担金融期货交易的履约责任时,应当遵循( )原则。

A 过错责任

B 强制交割

C 买卖自负

D 公平

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