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问题 - 多项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。

A 口头警示

B 书面警示

C 约见谈话

D 责令处分责任人员

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可能感兴趣的试题

在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为()。

A税务机关出具的收入纳税证明

B银行出具的工资流水单

C当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

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《金融期货投资者适当性制度操作指引》由( )负责解释。

A 中国金融期货交易所

B 中国期货业协会

C 中国证监会

D 中国银监会

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在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的财务状况进行评估,下列描述错误的有( )。

A投资者提供的其他收入证明应当为当前人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明

B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等

C投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个月个人所得税的税单

D投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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在美国本土之外,最大的、最有指标意义的欧洲美元交易市场在(),欧洲美元已经成为国际金融市场上最重要的融资工具之一。

A巴黎

B东京

C伦敦

D柏林

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根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。

A 外汇买卖交割单

B 记账式国债买卖记录

C 股票对账单

D 商品期货交易结算单

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期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A50分

B60分

C70分

D80分

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在投资者投资经历评估中,金融现货交易经历的评估分值上限为( )。

A 5分

B 10分

C 15分

D 25分

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一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户可用资金余额应当不低于人民币()万元。

A40

B50

C100

D25

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某法院开庭审理一起民事案件,参加旁听的原告之夫李某认为证人王某的证言不实,便当场大声指责,受到法庭警告。李某不听劝阻,大喊给我打,在场旁听的十多个原告方的亲属一拥而上,对王某拳打脚踢,法庭秩序顿时大乱。审判长予以制止,李某一伙又对审判长和审判员进行围攻、殴打,审判长只好匆匆宣布休庭。李某的上述行为触犯了什么罪名?( )

A打击报复证人罪

B聚众冲击国家机关罪

C扰乱法庭秩序罪

D妨害作证罪

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期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是( )。

A 与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以便使其满足适当性标准要求

B 要求投资者签署《投资者期货交易特别风险指示》

C 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

D 向投资者充分揭示金融期货风险

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