人们出于投机心理开始从事期货交易。()
A对
B错
客户下达的交易指令的( )的,期货公司未予拒绝造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A没有交易所名称
B没有有效期限
C没有开平仓方向
D没有数量
以标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算价值。
A开盘价
B收盘价
C结算价
D最低价
下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。
A期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
B期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
C期货公司与客户签定合同后,未及时向中国期货业协会备案
D未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是( )。
A:期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B:期货交易所自营会员中的工作人员
C:为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D:期货公司的管理人员
某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分闲置的资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为( )。
A5900万元
B5700万元
C6300万元
D6100万元
某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A:限制有关股东行使股东权利
B:限制或暂停部分期货业务
C:责令有关股东期限转让股权
D:责令公司限期整改
期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚。
A:公开声明的
B:辞职的
C:向期货交易所报告的
D:依法履行了报告义务的
《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的依据。
A:行政处罚
B:行政处分
C:纪律惩戒
D:刑事处罚
根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。
A:外汇买卖交割单
B:记账式国债买卖记录
C:股票对账单
D:商品期货交易结算单
互换交易可以看成是一系列远期交易与期货交易的组合。()
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