中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立?变更?终止及日常经营活动进行监督管理。
A: 行政归属地
B: 行业划分
C: 人民银行规定
D: 属地监管
期货交易所章程应当载明的事项有( )。
A: 设立目的和职责?营业期限
B: 名称?住所和营业场所
C: 管理人员的产生?任免及其职责
D: 变更?终止的条件?程序及清算办法
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格。
A 伪造?涂改或者不按照规定保存期货交易?结算?交割资料的
B 伪造?变造?出租?出借?买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C 任用不具备资格的期货从业人员的
D 进行混码交易的
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。
A: 财务经理
B: 公司总经理
C: 人事经理
D: 首席风险官
技术分析法主要是对( )进行分析。
A:成交量
B:持仓量
C:成交价格
D:供求关系
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,不必征求国务院有关部门的意见。( )
A对
B错
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员按照期货交易所的规定办理。( )
) 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。( )
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括( )
A: 一般结算担保金
B: 基础结算担保金
C: 变动结算担保金
D: 特剐结算担保金
期货公司应当定期评估( ),不断改进风险管理服务能力。
A: 风险管理服务效果
B: 风险管理服务内容
C: 客户投诉内容
D: 客户反馈意见
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