对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理( )。
A后续培训
B执业注册
C从业证书
D执业年检
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A违规向他人提供基金未公开的信息
B不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D挪用投资者的交易资金或基金份额
目前,我国的基金会计核算均已细化到( )。
A每季
B每日
C每月
D年度
A1999年 12月
B2001年 9月
C2002年 2月
D2003年 5月
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当( )保障基金投资人的合法利益。
A优先
B其次
C最后
D不必
下列基金销售人员的行为,合理的是( )。
A对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述
B客观、全面、准确陈述基金的过往业绩
C预测所推介基金的未来业绩
D不提供基金过往业绩信息的原始出处
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是( )。
A基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,井客观介绍基金的风险收益特征
( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A基金会计核算
B证券投资基金
C基金资产估值
D基金管理运作
基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。
A所管理的全部基金总体
B所管理的不同基金类别
C基金管理公司
D所管理的每只基金
下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?( )
A承诺利用基金资产进行利益输送
B与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
C违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A不得进行虚假或误导性陈述
B不得片面夸大过往业绩
C不得预测所推介基金的未来业绩
D不限制以个人名义接受投资者的款项
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