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问题 - 单项选择题

ETF的特点不包括( )。

AETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票

BETF的申购、赎回在场外进行

C只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易

DETF通常采用完全被动式管理方法

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下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。

A树立风险控制意识,强化投资风险管理

B合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D交易结束马上销毁记录

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下列关于基金份额分拆、合并的说法错误的是( )。

A分拆不影响基金的已实现收益、未实现利得

B分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值

C基金份额的合并能够提高基金的净值

D基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性

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封闭式基金只能采用(    )方式分红。

A现金

B股利

C红利

D现金与股利相结合

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下列不属于LOF与ETF区别的是( )。

A申购与赎回的标的不同

B申购与赎回的场所不同

C对申购和赎回的限制不同

D申购与赎回的登记不同

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下列关于开放式基金的利润分配,说法不正确的是( )。

A我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例

B基金收益分配后基金份额净值不能高于面值

C开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式

D现金分红方式是开放式基金分配的最普遍形式

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ETF属于( )。

A主动操作的指数基金

B被动操作的指数基金

C只在一级市场交易

D只在二级市场交易

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下列关于诚实守信的说法,不正确的是( )。

A基金职业道德的核心规范

B诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

C诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

D诚实守信与企业发展目标相冲突

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下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。

A买入返售金融资产收入

B存款利息收入

C债券利息收入

D银行贷款利息收入

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从业人员应该树立的法纪观念是( )。

A法不责众

B不犯法即可,没有必要学法

C守法合规

D只要了解与自身利益相关的法律法规即可

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对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是( )。

A不欺诈客户

B坚持诚信的无条件性原则

C自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为

D与同行进行正当竞争

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