研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
A结构
B内容
C观点
D解困
某期货公司的期末风险监管报表显示,2013年7月末的净资本为7000万元,2013年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下( )措施。
A只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
B须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
C只须向中国证监会派出机构书面报告
D无须提交书面报告
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。
A相关会议的决议
B相关人员的任职资格核准文件
C任职决定文件
D高级管理人员职责范围的说明
期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。
A收付、存取或者划转期货保证金
B进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C挪用客户的期货保证金或者其他资产
D代理客户从事期货交易
下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。
A期货公司
B期货交易所
C期货交割仓库
D从事期货业务的会计师事务所
由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为( )。
A期权合约
B期货合约
C交割合约
D商品期货合约
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在( )工作日内向全体董事提交书面报告。
A10%;3个
B15%;3个
C20%;5个
D30%;7个
两个电路等效,是指其对端口以外的部分作用效果相同。( )
A正确
B错误
根据规定,下列主体中,( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
C非期货公司结算会员
D期货保证金安全存管监控机构
在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )。
A税务机关出具的收入纳税证明
B银行出具的工资流水单
C当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括( )。
A交易手续费
B税金
C利息
D期待利益的损失
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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