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问题 - 多项选择题

期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。

A相关会议的决议

B相关人员的任职资格核准文件

C任职决定文件

D高级管理人员职责范围的说明

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。

A流动资本

B净资本

C固定资本

D可变现资本

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期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当( )办理开户手续,签署开户资料。

A亲自或委托他人

B亲自

C可以委托他人

D委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

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某投资者购买面值为100000美元的1年期国债,年贴现率为6%,1年以后收回全部投资,则此投资者的收益率()贴现率。

A小于

B等于

C大于

D小于或等于

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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。

A协助期货公司向客户提示风险

B为客户提供融资

C代客户下达平仓指令

D利用证券资金账户为客户追加期货保证金

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期货公司或者其分支机构有下列( )情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A营业执照被公司登记机关依法注销

B成立后无正当理由超过4个月未开始营业

C营业执照被公司法人依法注销

D开业后无正当理由停业连续6个月以上

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中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在( )交易编码的对应关系。

A各期货交易所

B期货交易所的结算机构

C期货业协会

D期货公司

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在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是( )。

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D各地人事部门

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在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。

A董事长

B总经理

C董事会秘书

D董事会

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期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。

A1个月至3个月

B2个月至6个月

C3个月至6个月

D6个月至12个月

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某期货公司的期末风险监管报表显示,2013年7月末的净资本为7000万元,2013年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下( )措施。

A只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

B须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

C只须向中国证监会派出机构书面报告

D无须提交书面报告

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