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问题 - 多项选择题

期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有()。

A:通知出境管理机关依法阻止其出境

B:责令停业整顿

C:指定其他机构托管

D:接管

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可能感兴趣的试题

下列免疫细胞相互作用需要抗体参加的是

ATh与B细胞相互作用,使B细胞获得活化的第二信号

B特异性杀伤靶细胞

C杀伤细胞通过ADCC杀伤靶细胞

DNK细胞自然杀伤靶细胞

EAPC与Th细胞间相互作用

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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。

A章程和交易规则草案

B拟加入会员或者股东名单

C拟任用高级管理人员的名单及简历

D拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

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期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由()签名。

A:全体会员

B:全体理事

C:出席会议的理事

D:有表决权的理事

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期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算,清算组制订的清算方案,应当报()批准。

A:中国证监会

B:期货交易所所在地的人民法院

C:期货业协会

D:财政部

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下列主体中,不必提取风险准备金的是()。

A:期货保证金安全存管监控机构

B:非期货公司结算会员

C:期货公司

D:期货交易所

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为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是()。

A:收付、存取或者划转期货保证金

B:以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C:向客户提供专业服务时,充分揭示期货变化风险

D:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露

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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。

A通知出境管理机关依法阻止其出境

B申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D记入信用记录

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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议

B:客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

C:净资本等指标的计算表及相关说明

D:关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

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判断是否属于医院感染的主要依据是

A疾病的临床表现

B病程的长短

C发病的缓急

D疾病的潜伏期

E抗生素的使用期限

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根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。

A:完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B:建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C:要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D:完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

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